１． 一般論として、自主規制機関（ＳＲＯ）の役割、位置付け。
(1) なぜ今回の改正で自主規制機関が
クローズアップされたのか。
(2) アメリカにおける議論の状況。

２． 金商法施行令（案）・金商業者内閣府令（案）及び
パブリックコメントの結果の検討。

３． 第二種金融商品取引業協会に入ることのデメリット。
(1) メリットとデメリットの検討。
(2) 入会しない場合に、検査で不利益を被るか？
入会した方が検査上、メリットがあるのではないか？
(3) 「２重行政」、「２重処分」の問題。

４． 入会しない場合、社内規則の作成と体制整備を
どうするか。　
(1) 実際にサンプル及び「ひな型」を見ながら検討。
(2) 大企業と中小企業に分けて体制整備を検討。
(3) 不動産の協会で配布された「ひな型」を
どのように修正すれば良いか。