1 第二種金融商品取引業/適格機関投資家等特例業務と ファンド (1) 業務の範囲について実務上生じ易い問題点 (2) 適格機関投資家等特例業務にかかる改正の概要と留意点 2 取得勧誘に関するルール・販売業者の責任 (1) ファンドの取得勧誘等に関するルール ・ 金商法に基づく行為規制・監督指針の解説 (近時の法改正とその背景も踏まえて) ・ 取得勧誘の意義 (取得勧誘に関するルールの適用を受ける行為とは) ・ ファンドの商品性と適合性原則 ・ 出資金の管理状況と販売業者の責任 ・ 契約締結前交付書面・締結時交付書面 (適用除外類型を念頭においた履行態様等) (2) 近時の証券検査の結果と背景にある当局の考え方 ・ 過去の証券検査において求められたファンド分別管理の水準 ・ 販売勧誘に関する説明責任とファンドの運用実態との関係 ・ 販売勧誘資料の作成に関する具体的留意点 ・ 手数料の表示等に関する具体的留意点 ・ 広告および広告審査に関する具体的留意点 3 近時における行政処分事例の分析 (1) レセプト債を販売していた証券会社7社に対する 行政処分事例等 (2) 販売業者の説明責任と虚偽告知/虚偽・誤解表示の関係 (3) 説明責任の実質的な拡大とファンドの取得勧誘業務への影響 (4) ファンド販売会社に求められるDD/モニタリングとは 4 その他(証券検査の結果から想定される留意点等) 〜質疑応答〜