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コンプライアンス担当部門のための
実践! 不祥事の予防・早期発見
～東証「不祥事予防のプリンシプル」を実務に落とし込むノウハウ～
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日時： 平成３０年８月９日（木）午後２時００分～午後５時００分
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会場： 金融財務研究会本社 グリンヒルビル セミナールーム
（東京都中央区日本橋茅場町1-10-8） |
受講費： ３４，７００円（お二人目から２９，０００円）
（消費税、参考資料を含む） |
講師 中西和幸(なかにしかずゆき)氏
田辺総合法律事務所
弁護士
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石川五右衛門の辞世の句ではありませんが、「世に不祥事の種は尽きまじ」ともいえる現状です。東証一部上場の名門企業でさえも不祥事が発覚し、その看板に傷をつけてしまっています。そうしますと、日本の株式市場から投資家が逃げ出さないとも限りません。
そこで、2018 年 3 月 30 日、日本取引所自主規制法人が「不祥事予防のプリンシプル」を公表しました。しかし、スチュワードシップ・コードやコーポレートガバナンス・コードの改訂等があったため、「コード」より弱い「プリンシプル」まで手が回っていない会社もあると思います。
この「不祥事予防のプリンシプル」は、細かいことを気にすると不明確な点が多いのですが、全体像を把握した上で、また実例を検討することで、見えてくることが多々あります。
本講座では、「不祥事予防のプリンシプル」の意図するところやこれにまつわる事例を紹介し、自社の実務への落とし込み方の考え方やコツなど、不祥事調査や不祥事対策に多数携わった講師が、具体的な解説を行います。
Ⅰ．実を伴った実態把握
1 実態は自動的には上がってこない
2 どうやって情報を集めるか
3 レポーティングラインの確認と内部通報
4 開示の重要性
Ⅱ．使命感に裏付けられた職責の全う
1 経営者の率先垂範
2 現場に即した業績管理
3 コンプライアンスに関する評価と責任
4 監査・監督の仕組みと実質化
Ⅲ．双方向のコミュニケーション
1 現場と経営陣のコミュニケーション
2 経営陣から積極的に動く必要
3 中間管理職の役割
4 他部署との双方向通信
Ⅳ．不正の芽の察知と機敏な対処
1 大がかりな不祥事防止よりも早期発見
2 問題点を発見した際の調査等
3 経営改善のサイクル
4 コンプラ疲れ対策
Ⅴ．グループ全体を貫く経営管理
1 グループ全体での予防
2 遠隔地（特に海外）の子会社管理
3 買収後の管理
4 対策はＭ＆Ａの段階から
Ⅵ．サプライチェーンを展望した責任感
1 グループ企業から外注へ
2 自社の位置付けと役割の確認
～質疑応答～
【講師紹介】
東京大学法学部卒。1995年第一東京弁護士会登録。第一東京弁護士会総法研会社法研究部会長（2007～2011）、㈱レナウン社外取締役(2010)、オーデリック㈱社外監査役（2012～2016）、㈱グローバル・リンク・マネジメント社外取締役監査等委員。会社法、危機管理、株主総会指導、M&A、金商法、金融法務、各種訴訟を主な業務とする。
編著書:
「企業不祥事と対応[事例検証]」(清文社・編共著2009)、「最新 役員報酬をめぐる法務・会計・税務（第4版）」（清文社 編集・共著2017）、「企業法務のFirst Aid Kit 問題発生時の初動対応」（レクシスネクシスジャパン・共著）、「企業不祥事インデックス」（商事法務・共著）、「会計不正防史学『不正会計は遠方で起こる？――本社が「見ている」環境が大切』」（企業会計 2016年6月号）他多数。
※録音･ビデオ撮影はご遠慮下さい。
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主催 経営調査研究会
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