第二種金融商品取引業者のための金融検査と法定帳簿の実務

2012/06/21
2019/08/10

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第二種金融商品取引業者のための金融検査と法定帳簿の実務

6月29日(金)14時00分から

「検査対応及び法定帳簿作成の実務~金融商品取引業者の社内体制・整備のポイント~」

というセミナーを開催します!

セミナーのタイトルがもういかにも堅そうですよね・・・・・
簡単にいうと

検査の傾向とその対策、さらにはファンドの運営に必要な法定帳簿とその書き方

について専門家の講師がわかりやすく丁寧に解説しますよ! ということです。

さてその講師ですが、今回は、毎回大好評のTMI総合法律事務所野間敬和弁護士と、さらに金融庁を退官され同法律事務所にてご活躍の森啓氏のお二人にお願いしました。


第二種金融商品取引業、投資運用業、投資助言・代理業等においては、一定の法定帳簿を作成して備え置くことが義務付けられており、また、登録業者に対する金融当局による検査も始まっています。

今回のセミナーでは、サンプルを用いた具体的で実際的な検査の動向と対応にファンド運営業者に必要な法定帳簿とその記載方法までを解説いたします。
もちろん証券検査基本方針の改定を踏まえたものになっております。

金融検査への備えにおいては必聴のセミナーです。

6月29日(金)14:00~17:00 
~新たに金融商品取引業の登録を受けた業者
(第一種金融商品取引業者を除く)のための~
検査対応及び法定帳簿作成の実務
(金融商品取引業者の社内体制・整備のポイント)
野間敬和氏(TM I総合法律事務所 弁護士)
森 啓氏(TM I総合法律事務所)

1 金融商品取引業者に対する「検査」とは
2 金融商品取引業者の法定帳簿
~質疑応答~

参加費:¥34,600
https://www.kinyu.co.jp/cgi-bin/seminar/241237om.html

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その他のセミナーの詳細および受講お申し込み方法等につきましては、
当社下記ホームページをご覧下さい。

https://www.kinyu.co.jp/seminar.html

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株式会社金融財務研究会
〒103-0025中央区日本橋茅場町1-10-8 4F
TEL:03-5651-2030FAX:03-5695-8005
E-MAIL:seminar@kinyu.co.jp
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