2019/10/21
金融財務研究会・経営調査研究会のWEBセミナー
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金...
ファンド規制の実務上の留意点
~平成23年金商法改正・監督・検査上の注意事項を中心に~
鈴木正人(すずきまさと)氏
長島・大野・常松法律事務所 弁護士
(元)金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課 課長補佐 専門検査官
1.ファンド規制の内容(自己募集、自己運用)
~登録がある場合、届出がある場合、登録・届出ともない場合
2.適格投資家向け投資運用業、みなし第二種金融商品取引業
3.特例業務に関する改正、留意点
4.モニタリング調査票、集中検査、緊急差止命令の申立て
5.証券検査の実務~近時の動向を踏まえて
6.ファンド規制の今後の動向
34,900円(お二人目から29,000円)