1.適正かつ確実な業務遂行のための経営管理態勢の構築 @ 企業風土 A 創業者、主要株主等によるハラスメント B お飾りの社外役員はもういらない C 経営の最重要課題を正しく認識していますか? 2.適正かつ確実なリスク管理態勢の構築 @ 経営幹部は業務上のリスクをどのように認識していますか? A 日常業務に係る3線管理(3rd lines defense) B システムリスク管理態勢 C AML/KYC 3. 適正かつ確実な利用者保護措置 @ 目指せFD宣言 A 顧客本位の業務運営、気概を見せてくれる経営者はどこに? 4. 金融庁発 「仮想通貨交換業者等の検査・モニタリング中間とりまとめ」と 「仮想通貨交換業者等の登録審査に係る質問票」 @ 行間を読めないと痛い目を見る A 侮るなかれ30項目以上に及ぶ「教育・研修の実施状況」に係る設問 B 地方銀行に対する近時の行政処分にも「教育・研修」が課されています 5. 金融庁検査対応 @ いつ検査官がやってきても慌てないために