【大阪開催】第二種金融商品取引業者のための当局検査対策入門

2014/05/14
2014/05/14

5月23日(金)午後1時30分から4時30分まで「第二種金融商品取引業者のための当局検査対策入門~態勢整備、社内規則・法廷帳簿作成等の実務~」というテーマで大阪にてセミナーを開催致します。

このセミナーは、多くの方のご要望により、これまで東京で開催してきました同様テーマ(但し講師は異なります)のセミナーを、大阪でも開催するものです。

講師は、「信託受益権売買業の為の法務と実務」セミナーの講師でお馴染みの 北浜法律事務所・外国法共同事業の堀野桂子 パートナー弁護士と、 本岡佳小里 行政書士 にお願い致しました。

このところ、第二種金融商品取引業者に対する当局(正式には、「証券取引等監視委員会」。但し、「金融庁」、「財務局」と呼んでいる場合もある)検査が活発に行われているようです。
この検査が入るのは、第二種金融商品取引業登録先であって、実際に金融商品取引業務をしているか否かは関係なく、前触れもありません。その結果、法令違反が見つかりますと、業務停止命令(行政処分の一つ)を受けることもあります。

このセミナーでは、この分野の実務経験が豊かな二人の講師が、それぞれの立場から、第二種金融商品取引業者として、日頃から整えておかなければならない態勢・体制、備えておかなければならない法定帳簿とは具体的にどのようなものか、また当局検査とは、どのような形で実施され、万が一行政処分となった場合、それが実際、どのように行われるかを解説します。

【大阪開催】 
第二種金融商品取引業者のための当局検査対策入門
~態勢整備、社内規則・法定帳簿作成等の実務~
堀野桂子氏(北浜法律事務所・外国法共同事業 パートナー 弁護士)
本岡佳小里氏(北浜法律事務所・外国法共同事業 行政書士)

5月23日(金)13:30~16:30¥35,000

 
  
http://www.kinyu.co.jp/cgi/seminar/260943om.html

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