コンプライアンス

2012/09/05
2012/09/05

投資顧問会社のコンプライアンス


今、これがとても注目されています。
理由は・・・・・言わなくてもわかりますよね?
もちろん、AIJ事件が大きな発端です。

まだ覚えていますか?世間を騒がしたあのAIJ問題・・・・
(年金の基礎知識と一緒にこの記事をどうぞ!)
http://www.nikkei.com/money/investment/mandi.aspx?g=DGXZZO3919596029022012000000&df=1


無登録のヘッジファンドが投資運用業を行ったことや、インサイダー取引を行ったとして
行政処分を下された事例もあります。
行政だけでなく、顧客や投資家からもより強い視線が
投資顧問会社のガバナンス機能やコンプライアンスに向けられています。


投資顧問会社の担当者の方、
コンプライアンス上の留意点や監督・検査上の留意点は大丈夫ですか?

何かあってからでは遅いのです。
ぜひ、一緒に考えましょう。

9月12日 14:00~17:00
       近時の事例を踏まえた投資顧問会社に関するコンプライアンス上の留意点
                講師:鈴木正人
       http://www.kinyu.co.jp/cgi-bin/seminar/241755om.html

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